CERTIFICADO SOBRE POLÍTICAS DE CONOCIMIENTO DE CLIENTE Y MECANISMOS DE CONTROL DE LAVADO DE ACTIVOS, FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO Y FPADM- SAGRILAFT- Y PTEE -PROGRAMA DE TRANSPARENCIA Y ETICA EMPRESARIAL_
La Oficial de Cumplimiento de JG REPRESENTACIONES S.A.S, se permite certificar que:
La EMPRESA, ha adoptado e implementado un Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos, de Financiación del Terrorismo y Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, en adelante SAGRILAFT, cumpliendo con la Circular Básica Externa Capitulo X de la Superintendencia de Sociedades y la ley 2195 de 2022 y las recomendaciones y mejores prácticas internacionales presentadas en esta materia, por el GAFI y el PTEE PROGRAMA DE TRANSPARENCIA Y ETICA EMPRESARIAL de conformidad con la Circular Externa Nro. 100-000011 del 9 de Agosto de 2021 de la Superintendencia de Sociedades, ley 1778 de 2016 y el decreto 1736 de 2020.
Las políticas, controles y procedimientos implementados, bajo un enfoque de administración y gestión de riesgos y de actividades de autocontrol, tienen como propósito fundamental prevenir el uso de nuestra EMPRESA por elementos criminales. Incluyendo dentro de estos aspectos, el conocimiento del cliente y sus operaciones, generando cuando sea el caso, el reporte de operaciones sospechosas a las autoridades competentes.
Los procedimientos y reglas de conducta sobre la aplicación de todos los mecanismos e instrumentos de control del SAGRILAFT Y EL PTEE, están contemplados en el Manual SAGRILAFT, los documentos internos complementarios y el anexo del Manual de Ética Empresarial aprobado por el Máximo Órgano Social de JG REPRESENTACIONES relacionado con el SAGRILAFT, los cuales son de obligatorio cumplimiento por todos los empleados de la misma.
CONOCIMIENTO DEL CLIENTE
Nuestra política de conocimiento del cliente busca, que todos los clientes sean identificados adecuadamente y que se pueda establecer su perfil financiero. Algunos clientes por su perfil de riesgo deben atender procesos de conocimiento del cliente más exigentes.
La información de los clientes es monitoreada mediante análisis comparativo, con el perfil de normalidad de los segmentos a los cuales pertenecen, realizando las gestiones y diligencias necesarias para mantener actualizada la información.
AUDITORIA Y CONTROL
La auditoría interna en su programa de verificación cumple con lo dispuesto por la Superintendencia de Sociedades en lo concerniente a la evaluación al SAGRILAFT Y EL PTEE de la EMPRESA.
Así mismo, en desarrollo de las instrucciones que sobre la materia ha impartido la Superintendencia de Sociedades de Colombia, la Revisoría Fiscal de la Compañía tiene instrumentados los controles de validación trimestral respectiva.
La presente certificación se expide para dar cumplimiento a lo dispuesto en la Circular externa básica del Capitulo X de la Superintendencia de Sociedades y la Circular Externa No.100-000003 del 26 de Julio de 2016 y adición del Capítulo XIII de la Circular Básica Jurídica de 2017 de la Supersociedades
Cualquier aclaración sobre el particular con gusto le será suministrada. Atentamente,
GLORIA GIRALDO VASQUEZ
Oficial de Cumplimiento
JG REPRESENTACIONES